काव्या वर्मा

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• ईमेल: kavya.verma@email.com
• स्थान: दिल्ली, भारत
• LinkedIn: kavyavarma_compliance

सारांश

पिछले 8 वर्षों से वित्तीय सेवा क्षेत्र में नियामक अनुपालन रणनीतियों को विकसित करने और लागू करने का अनुभव। SEBI, RBI और PMLA दिशानिर्देशों के अनुपालन को सुनिश्चित करने में सिद्ध ट्रैक रिकॉर्ड, जिससे जोखिमों में 15% की कमी आई है।

अनुपालन ऑडिट का नेतृत्व करने, आंतरिक नियंत्रणों को मजबूत करने और अनुपालन प्रशिक्षण कार्यक्रम तैयार करने में विशेषज्ञता। डेटा गोपनीयता और AML नीतियों के प्रभावी कार्यान्वयन में महत्वपूर्ण योगदान दिया है।

कार्य अनुभव

वरिष्ठ अनुपालन प्रबंधक, भारत निवेश प्रबंधन लिमिटेड -- दिल्ली, भारत

मार्च 2019 – वर्तमान

• SEBI, RBI और अन्य नियामक निकायों द्वारा लगाए गए सभी अनुपालन दायित्वों का प्रबंधन और निगरानी की, जिससे पिछले 3 वर्षों में शून्य नियामक उल्लंघन सुनिश्चित हुए।

• AML (मनी लॉन्ड्रिंग रोधी) और KYC (अपने ग्राहक को जानें) नीतियों को विकसित और कार्यान्वित किया, जिसके परिणामस्वरूप लेनदेन निगरानी दक्षता में 20% सुधार हुआ।

• कंपनी के अनुपालन ढांचे को मजबूत करने के लिए 10+ आंतरिक ऑडिट का सफलतापूर्वक नेतृत्व किया और सुधारात्मक कार्यों की सिफारिश की।

• वरिष्ठ प्रबंधन को नियमित अनुपालन रिपोर्ट और जोखिम मूल्यांकन प्रस्तुत किए, जिससे रणनीतिक निर्णय लेने में सहायता मिली।

अनुपालन अधिकारी, ग्लोबल फ़ाइनेंस सॉल्यूशंस -- दिल्ली, भारत

जून 2015 – फरवरी 2019

• नियामक परिवर्तनों का विश्लेषण किया और कंपनी की नीतियों और प्रक्रियाओं पर उनके प्रभाव का आकलन किया।

• कर्मचारियों के लिए वार्षिक अनुपालन प्रशिक्षण सत्र आयोजित किए, जिसमें 200 से अधिक कर्मचारियों को कवर किया गया और अनुपालन जागरूकता में 25% की वृद्धि हुई।

• डेटा गोपनीयता नियमों (जैसे GDPR और भारतीय डेटा संरक्षण बिल) के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए क्रॉस-फंक्शनल टीमों के साथ सहयोग किया।

• नियामक फाइलिंग और रिपोर्टिंग प्रक्रियाओं में सहायता की, जिससे समय पर और सटीक प्रस्तुतिकरण सुनिश्चित हुए।

शिक्षा

दिल्ली विश्वविद्यालय, वाणिज्य (ऑनर्स) में बी.कॉम -- दिल्ली, भारत

जुलाई 2009 – जून 2012

भारतीय कंपनी सचिव संस्थान (ICSI), कंपनी सचिव (CS) में पेशेवर योग्यता -- दिल्ली, भारत

सितंबर 2012 – दिसंबर 2014

कौशल

नियामक अनुपालन: सेबी (SEBI) दिशानिर्देश, आरबीआई (RBI) मानदंड, पीएमएलए (PMLA), कंपनी अधिनियम, डेटा गोपनीयता, कॉर्पोरेट शासन, आंतरिक ऑडिट

जोखिम प्रबंधन: जोखिम मूल्यांकन, जोखिम न्यूनीकरण, अनुपालन ऑडिट, नियंत्रण कार्यान्वयन, धोखाधड़ी का पता लगाना

कानूनी और विश्लेषणात्मक: नियामक अनुसंधान, नीति विकास, कानूनी व्याख्या, डेटा विश्लेषण, रिपोर्टिंग

सॉफ्टवेयर और उपकरण: MS Office Suite, अनुपालन प्रबंधन सॉफ्टवेयर, डेटाबेस प्रबंधन

भाषाएँ: हिंदी (मूल), अंग्रेजी (प्रवाहपूर्ण)