Tiago Almeida

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Resumo

Liderança de equipes de compliance por mais de 7 anos, com histórico comprovado na implementação de programas robustos de conformidade regulatória e mitigação de riscos em instituições financeiras. Expertise na gestão de frameworks de PLD/CFT e LGPD, garantindo a aderência a regulamentações nacionais e internacionais.

Desenvolvimento e execução de estratégias de compliance que resultaram na redução de 15% em não conformidades auditadas e na otimização de processos internos, elevando a cultura de integridade organizacional.

Experiência Profissional

Gerente Sênior de Compliance, Banco Atlântico S.A. -- Rio de Janeiro, Brazil

Março 2020 – presente

• Responsável pela gestão da área de Compliance para o segmento de Corporate & Investment Banking, supervisionando uma equipe de 8 analistas.

• Implementação de um novo sistema de monitoramento transacional para PLD/CFT, resultando em um aumento de 20% na detecção de atividades suspeitas e redução de falsos positivos em 10%.

• Desenvolvimento e aplicação de treinamentos de compliance para mais de 500 colaboradores anualmente, elevando o índice de conhecimento regulatório da equipe em 25%.

• Condução de auditorias internas e externas, garantindo a conformidade com as regulamentações do Banco Central do Brasil (BACEN) e CVM.

Gerente de Compliance, Investe Mais Corretora de Valores -- Rio de Janeiro, Brazil

Agosto 2016 – Fevereiro 2020

• Estabelecimento e revisão de políticas e procedimentos de compliance, incluindo Código de Ética e Conduta, e políticas de PLD/CFT.

• Liderança na adequação da empresa à Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), garantindo a proteção de dados de clientes e a mitigação de riscos de vazamento.

• Gerenciamento da relação com órgãos reguladores, respondendo a ofícios e solicitações de informações com 100% de pontualidade.

• Criação de relatórios gerenciais e dashboards para acompanhamento de indicadores de performance de compliance (KPIs).

Analista Sênior de Compliance, Consultoria Compliance RIO -- Rio de Janeiro, Brazil

Maio 2013 – Julho 2016

• Suporte à implementação de programas de compliance em diversas empresas do setor financeiro e de seguros.

• Realização de due diligence de terceiros e análise de riscos de reputação e integridade.

• Elaboração de pareceres técnicos sobre questões regulatórias e de conformidade.

• Condução de investigações internas sobre potenciais violações de políticas e regulamentos.

Formação Acadêmica

FGV EPGE - Escola Brasileira de Economia e Finanças, MBA em MBA em Gestão Financeira, Controladoria e Auditoria -- Rio de Janeiro, Brazil

Março 2015 – Junho 2017

Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), Bacharelado em Direito -- Rio de Janeiro, Brazil

Fevereiro 2008 – Dezembro 2012

Competências

Gestão de Compliance: PLD/CFT, Governança Corporativa, Gestão de Riscos, LGPD, Ética e Conduta, Due Diligence, Monitoramento Regulatório, Auditoria de Compliance

Regulamentação: BACEN, CVM, SUSEP, COAF, Lei Anticorrupção, Sarbanes-Oxley (SOX), GDPR

Softwares e Ferramentas: SAP GRC, Thomson Reuters CLEAR, World-Check, Microsoft Office Suite (Excel Avançado, PowerPoint, Word), Power BI

Idiomas: Português (Nativo), Inglês (Fluente), Espanhol (Intermediário)