Анна Соколова
- Телефон: +7 916 123 45 67
- Эл. почта: anna.sokolova@email.com
- Местоположение: Москва, Россия
- LinkedIn: anna-sokolova-compliance
Резюме
Более 7 лет опыта в разработке и внедрении систем комплаенса в финансовом секторе, включая предотвращение отмывания денег (ПОД/ФТ) и управление регуляторными рисками. Успешно руководила проектами по адаптации внутренних процедур к изменяющимся требованиям ЦБ РФ и международным стандартам, снижая операционные риски на 15%.
Обладаю глубокими знаниями законодательства в области комплаенса и регуляторной отчётности. Эффективно управляю командой из 3 специалистов по комплаенсу, обеспечивая соблюдение всех нормативных требований и повышение культуры комплаенса внутри организации.
Опыт работы
Ведущий менеджер по комплаенсу, ПАО "ФинансГрупп" -- Москва, Россия
Март 2019 – настоящее время
-
Разработала и внедрила новую методологию оценки комплаенс-рисков, что привело к снижению выявленных нарушений на 20% в течение года.
-
Руководила проектом по автоматизации процесса мониторинга транзакций, сократив время обработки данных на 30% и повысив точность выявления подозрительных операций.
-
Обеспечивала соответствие деятельности компании требованиям Федерального закона №115-ФЗ, инструкциям ЦБ РФ и рекомендациям FATF.
-
Провела более 50 внутренних тренингов по вопросам ПОД/ФТ и этике для сотрудников различных подразделений, повысив их осведомленность на 25%.
Специалист по комплаенсу, Банк "Столичный Кредит" -- Москва, Россия
Август 2016 – Февраль 2019
-
Осуществляла ежедневный мониторинг операций клиентов на предмет соответствия требованиям ПОД/ФТ, выявив и предотвратив рисковые операции на сумму свыше 50 млн рублей.
-
Участвовала в разработке внутренних нормативных документов и политик в области комплаенса, включая процедуры KYC/AML.
-
Готовила отчетность для регуляторных органов (ЦБ РФ, Росфинмониторинг) в соответствии с установленными сроками и форматами.
-
Проводила первичный анализ и проверку клиентских досье в рамках процедур должной осмотрительности.
Образование
Финансовый Университет при Правительстве РФ, Магистр в Юриспруденция (Финансовое право) -- Москва, Россия
Сентябрь 2014 – Июнь 2016
Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова, Бакалавр в Экономика (Банковское дело) -- Москва, Россия
Сентябрь 2010 – Июнь 2014
Навыки
Комплаенс и регулирование: ПОД/ФТ (AML), KYC, комплаенс-контроль, управление регуляторными рисками, FATCA, CRS, MiFID II, внутренний контроль, финансовый мониторинг, этика бизнеса
Правовые знания: Федеральный закон №115-ФЗ, законодательство ЦБ РФ, корпоративное право, договорное право, регуляторное право
Анализ и отчетность: Анализ данных, оценка рисков, подготовка регуляторной отчетности, Excel, Power BI, SQL (базовый)
Программное обеспечение: Microsoft Office Suite, SAP (модули комплаенса), CRM-системы, системы мониторинга транзакций
Языки: Русский (родной), Английский (свободный)
