Elias Fischer

• Telefon: +41 78 345 67 89
• E-Mail: elias.fischer@email.com
• Standort: Zürich, Schweiz
• LinkedIn: elias-fischer-compliance

Zusammenfassung

Mehr als 7 Jahre Erfahrung in der Implementierung und Überwachung komplexer Compliance-Frameworks in regulierten Finanzinstituten. Erfolgreiche Leitung von Risikobewertungen und Entwicklung robuster Strategien zur Einhaltung von Vorschriften wie FIDLEG, FINIG und AML-Richtlinien.

Nachweisliche Erfolge bei der Reduzierung von Compliance-Risiken um durchschnittlich 15% durch proaktive Maßnahmen und Schulungen. Spezialisiert auf die Beratung von Geschäftsleitungen bei regulatorischen Anfragen und der Anpassung an neue gesetzliche Bestimmungen.

Berufserfahrung

Senior Compliance Officer, UBS Switzerland AG -- Zürich, Schweiz

März 2019 – gegenwärtig

• Verantwortlich für die Überwachung und Einhaltung der FINMA-Vorschriften, einschliesslich FIDLEG und FINIG, für den Wealth Management Bereich.

• Leitung interner und externer Compliance-Audits, Identifizierung von 20+ potenziellen Risikobereichen und Implementierung von Korrekturmassnahmen.

• Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungen für über 500 Mitarbeiter, was zu einer Erhöhung des Bewusstseins für regulatorische Anforderungen um 25% führte.

• Beratung der Geschäftsleitung bei der Anpassung an neue regulatorische Rahmenbedingungen und Minimierung von Bussgeldern oder Sanktionen.

Compliance Specialist, Credit Suisse (Schweiz) AG -- Zürich, Schweiz

September 2016 – Februar 2019

• Unterstützung bei der Implementierung von AML- und KYC-Prozessen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

• Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen bei Neukunden und Überprüfung bestehender Kundenbeziehungen gemäss regulatorischen Anforderungen.

• Mitarbeit an der Erstellung von Compliance-Berichten für die FINMA und interne Stakeholder.

• Analyse von Transaktionsdaten zur Identifizierung verdächtiger Muster und Weiterleitung an die zuständigen Behörden.

Ausbildung

Universität Zürich, Master of Law (MLaw) in Rechtswissenschaften -- Zürich, Schweiz

September 2014 – August 2016

Universität Bern, Bachelor of Law (BLaw) in Rechtswissenschaften -- Bern, Schweiz

September 2011 – August 2014

Fähigkeiten

Compliance & Regulierung: FIDLEG, FINIG, AML/KYC, MiFID II, FATCA, CRS, Sanktionsprüfung, Datenschutz (DSGVO/DSG)

Risikomanagement: Risikobewertung, Internes Kontrollsystem (IKS), Betrugsprävention, Governance, Policy-Entwicklung

Analytische Fähigkeiten: Datenanalyse, Prozessoptimierung, Berichterstellung, Due Diligence, forensische Analyse

Software & Tools: Microsoft Office Suite, Bloomberg Terminal, Compliance-Management-Systeme (z.B. Thomson Reuters Accelus), SAP

Sprachen: Deutsch (Muttersprache), Englisch (Verhandlungssicher), Französisch (Fortgeschritten)