Giulia Conti

• Telefono: +41 78 345 67 89
• Email: giulia.conti@email.com
• Posizione: Lugano, Switzerland
• LinkedIn: giulia-conti-compliance

Profilo

Specialista della conformità con 8 anni di esperienza nella gestione dei rischi normativi e nell'implementazione di quadri di controllo robusti per istituzioni finanziarie. Ha guidato l'adeguamento alle normative AML (Anti-Money Laundering) e KYC (Know Your Customer), riducendo significativamente le esposizioni al rischio operativo e sanzionatorio. Ha sviluppato e implementato politiche di conformità che hanno migliorato l'efficienza dei processi interni del 15%.

Esperienza Professionale

Responsabile della Conformità Senior, Banca Cantonale Ticinese -- Lugano, Switzerland

Marzo 2020 – presente

• Ha gestito un team di 5 analisti di conformità, supervisionando l'implementazione delle normative FINMA e MiFID II.

• Ha sviluppato e attuato un programma di monitoraggio delle transazioni che ha identificato e prevenuto il 98% delle attività sospette prima della segnalazione.

• Ha condotto audit interni di conformità, garantendo un tasso di successo del 100% nelle revisioni esterne regolamentari.

• Ha fornito formazione continua al personale su nuove normative, migliorando la consapevolezza del rischio del 20%.

Analista della Conformità, Investimenti Globali SA -- Lugano, Switzerland

Settembre 2016 – Febbraio 2020

• Ha assistito nella preparazione di rapporti regolamentari per la FINMA, garantendo la tempestività e l'accuratezza del 100%.

• Ha condotto verifiche KYC e AML per una clientela diversificata, gestendo oltre 500 fascicoli cliente.

• Ha contribuito allo sviluppo di nuove politiche interne per l'identificazione e la mitigazione dei rischi di frode e riciclaggio di denaro.

• Ha partecipato a progetti di digitalizzazione dei processi di conformità, riducendo i tempi di revisione del 10%.

Formazione

Università della Svizzera italiana (USI), Laurea Magistrale in Economia Aziendale con focus in Finanza -- Lugano, Switzerland

Settembre 2014 – Luglio 2016

Università Bocconi, Laurea Triennale in Scienze Economiche e Sociali -- Milan, Italy

Settembre 2011 – Luglio 2014

Competenze

Conformità e Normative: AML, KYC, FATCA, MiFID II, FINMA, GDPR, Basilea III, Gestione del Rischio Operativo, Due Diligence, Whistleblowing

Strumenti e Software: Thomson Reuters Accelus, Refinitiv World-Check, Microsoft Office Suite (Excel avanzato), SAP GRC, Salesforce

Analisi e Reporting: Analisi dei Dati, Business Intelligence, Reportistica Regolamentare, Dashboarding

Lingue: Italiano (madrelingua), Inglese (fluente), Tedesco (avanzato), Francese (intermedio)