山田 健太 (Yamada Kenta)
- 電話: +81 90 8765 4321
- メール: kenta.yamada@email.com
- 所在地: 東京, 日本
- LinkedIn: kenta-yamada-compliance
概要
金融業界で8年以上の経験を持つコンプライアンスオフィサー。規制遵守プログラムの設計、実装、および監視において実績があり、特にAML/CFT、市場行動、データプライバシー規制に精通しています。
内部統制の強化、規制当局との連携、および従業員向けのコンプライアンス研修の実施を通じて、組織のリスクプロファイルを効果的に低減してきました。リスクベースのアプローチによる効率的なコンプライアンス体制構築に貢献します。
職歴
シニアコンプライアンスオフィサー, 三井住友銀行 -- 東京, 日本
4月 2019 – 現在
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主要な規制変更（例：金融商品取引法改正）に対応するためのコンプライアンスフレームワークを再構築し、導入期間を20%短縮。
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AML/CFTプログラムの有効性を評価し、疑わしい取引報告（STR）の質と提出数を前年比15%向上させる改善策を実施。
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社内コンプライアンス研修プログラムを開発・実施し、全従業員の規制知識レベルを平均10%向上。
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規制当局（金融庁）との定期的な連絡調整を担当し、検査時の指摘事項を50%削減。
コンプライアンスアナリスト, みずほ証券 -- 東京, 日本
4月 2015 – 3月 2019
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市場行動規制（インサイダー取引、市場操作）に関する監視システムを運用し、潜在的な違反を特定。月平均5件の調査を支援。
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新製品およびサービス導入時のコンプライアンスレビュープロセスに参加し、リスク評価レポートを200件以上作成。
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顧客保護およびデータプライバシー（個人情報保護法）に関するポリシーと手順の策定を支援。
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コンプライアンスポリシー違反に関する内部調査をサポートし、是正措置の実施を支援。
学歴
東京大学, 法学 法学士 -- 東京, 日本
4月 2011 – 3月 2015
スキル
コンプライアンス分野: AML/CFT、FATCA/CRS、金融商品取引法、個人情報保護法、市場行動規制、インサイダー取引規制、反贈収賄法、データプライバシー、リスク評価、内部統制
規制当局対応: 金融庁、日本銀行、証券取引等監視委員会
ツールとシステム: CRMシステム、リスク管理ソフトウェア、データ分析ツール（Excel, SQLの基礎）、Microsoft Office Suite
語学: 日本語 (ネイティブ), 英語 (ビジネスレベル)
