Javier Gómez

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• Ubicación: Bogotá, Colombia
• LinkedIn: javiergomezcompliance

Resumen

Líder en cumplimiento con 7 años de experiencia en la implementación y monitoreo de marcos regulatorios en el sector financiero colombiano. Experto en la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT), logrando una reducción del 15% en incidentes de incumplimiento normativo en roles anteriores. Habilidad probada para desarrollar políticas robustas y capacitar equipos, asegurando la adhesión a las normativas locales e internacionales.

Experiencia Profesional

Oficial de Cumplimiento Senior, Banco Capital S.A. -- Bogotá, Colombia

Marzo 2020 – presente

• Lideré el equipo de cumplimiento en la implementación de la Circular Externa 027 de 2020 de la Superfinanciera de Colombia, logrando una adopción del 100% en todos los procesos clave.

• Desarrollé y ejecuté programas de capacitación para más de 200 empleados sobre SARLAFT y ética empresarial, resultando en una mejora del 25% en la puntuación promedio de las evaluaciones internas.

• Gestioné investigaciones de debida diligencia de clientes de alto riesgo, identificando y mitigando potenciales amenazas de cumplimiento, lo que previno 3 casos de fraude significativos.

• Colaboré con auditorías internas y externas, asegurando el cumplimiento de las recomendaciones y la preparación para inspecciones regulatorias, obteniendo calificaciones de 'cumplimiento total' en los últimos 3 años.

Analista de Cumplimiento, Fiduciaria del Pacífico -- Bogotá, Colombia

Junio 2017 – Febrero 2020

• Monitoreé y reporté transacciones sospechosas a la UIAF, contribuyendo a la identificación de 10 casos de posible lavado de activos.

• Realicé análisis de riesgos de cumplimiento para nuevos productos y servicios financieros, asegurando su alineación con la normativa vigente.

• Asistí en la revisión y actualización de las políticas y procedimientos internos de la compañía para asegurar la conformidad con las regulaciones de la Superfinanciera.

• Participé en la elaboración de informes mensuales y trimestrales para la junta directiva sobre el estado del cumplimiento y los desafíos regulatorios.

Formación Académica

Universidad Externado de Colombia, Especialización en Especialización en Derecho Financiero y Bursátil -- Bogotá, Colombia

Febrero 2018 – Diciembre 2019

Universidad de los Andes, Pregrado en Finanzas y Relaciones Internacionales -- Bogotá, Colombia

Agosto 2012 – Mayo 2017

Habilidades

Cumplimiento Normativo: SARLAFT, FATCA, CRS, MiFID II, Ley 190 de 1995, Normas ISO 37001

Gestión de Riesgos: Identificación de riesgos, Análisis de riesgos, Mitigación de riesgos, Evaluación de controles

Herramientas y Software: Microsoft Office Suite, LexisNexis, Thomson Reuters Accelus, SAS AML, Bloomberg Terminal

Habilidades Interpersonales: Comunicación efectiva, Liderazgo de equipos, Resolución de problemas, Negociación, Pensamiento crítico

Idiomas: Español (nativo), Inglés (fluido)